漯河市人民政府

关于运用PPP模式实施沙澧河二期

综合整治等三个项目的议案

市人大常委会：

为加快推进我市“两个名城”建设，进一步完善城市功能作用，提升我市在中原城市群的综合地位，更好地带动我市经济和社会事业的迅速发展，根据国家创新重点领域投融资机制，鼓励推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式加快城市基础设施建设的精神，经市政府研究，决定运用PPP模式实施沙澧河二期综合整治、市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治和西城区水生态综合治理项目（以下简称三个项目）。目前，三个项目已完成前期论证等准备工作，现将有关情况汇报如下：

一、项目基本情况

（一）沙澧河二期综合整治项目概况

沙澧河二期综合整治PPP项目由沙澧水系连通工程和沙澧河二期综合整治工程两个子项目组成（详见附件1），总投资约20.6亿元，合作期限暂定为25年，其中建设期5年，运营期20年。项目收益率上限设定为7%（按照行业惯例也就是行业平均投资回报率设定）。项目公司总股本约6.2亿元，其中：市城建投资拟持股30%，约1.85亿元，社会资本方持股70%，约4.35亿元。

（二）市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治项目概况

市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治项目概况由滩内沿河景观工程、河道两岸堤外景观工程、滨河东路工程、滨河西路工程、四湖水系工程5个子工程项目组成（详见附件2），总投资约10.8亿元。项目合作期限暂定为30年，其中建设期2年，运营期28年，本项目合理收益率为6%。项目公司总股本约2.16亿元，其中：市城乡一体化示范区新城投公司拟持股49%，约1.06亿元，社会资本方持股51%，约1.1亿元。

（三）西城区水生态综合治理项目概况

西城区水生态综合治理PPP项目由15个工程项目组成（详见附件3），分存量项目和增量项目，总投资约30亿元，其中存量项目约10.2亿元，建设及运营期20年；增量项目约19.8亿元，建设及运营期30年。项目收益率上限设定为7%。项目公司总股本约9亿元，其中：西城区城投公司拟持股30%，约2.7亿元，社会资本方持股70%，约6.3亿元，

二、项目前期论坛情况

按照财政部PPP项目操作流程规定，在项目前期准备阶段，需进行物有所值评价和财政承受能力论证，“通过论证”才能进入项目采购等下一阶段工作。市财政局会同项目实施机构市沙澧河建管委、市城乡一体化示范区管委会和西城区管委会和财政承受能力论证。

（一）物有所值评价情况

物有所值评价是采用PPP模式代替政府传统投资方式实施基础设施及公共拂去项目，比较哪种模式效率更高、更经济、更能增加供给、利于化解风险。物有所值评价包括定性评价和定量评价。

1.定性评价主要内容及结果

（1）定性评价主要内容。财政部《PPP物有所值评价指引（试行）》规定的评价指标包括基本评价指标和补充评价指标。基本评价指标包括6项指标，占总分的80%，分别是全生命周期整合程度、风险识别与分配、潜在竞争程度、绩效导向与鼓励创新、政府机构能力和可融资性等，每项指标设定三个档次，对应分值为81—100分；61—80分；0—60分。补充评价指标包括6项指标，占总分的20%，指标档次与对应分值与基本评价指标一致，项目平均分值在60份以上的，项目通过物有所值定性评价。

（2）定性评价结果。三个项目专家打分结果分别为：沙澧河二期综合整治项目平均得分80.12分、市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治项目平均得分74.35分、西城区水生态综合治理项目平均得分70.67分。三个项目平均得分均在60分以上，根据财政部《PPP物有所值评价指引（试行）》的规定，项目均通过了定性评价。

2.定量评价主要内容及结果

（1）定量评价主要内容。定量评价是假定采用PPP模式与政府传统投资方式在相同的前提条件下，通过对PPP项目全生命周期内政府方支付补贴成本现值（PPP值）与政府传统投资方式现值（PSC值）进行测算、比较，判断PPP模式能否降低项目全生命周期成本。PPP值小于或等于PSC值的，认定为通过定量评价；PPP值大于PSC值的，认定为未通过定量评价。

（2）定量评价结果。通过测算，沙澧河二期整合整治项目PPP值17.54亿元，PSC值20.71亿元；市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治项目PPP值11.46亿元，PSC值13.09亿元；西城区水生态综合整治项目PPP值29.85亿元，PSC值32.8亿元。通过比较，三个项目PPP值均小于PSC值，根据财政部《PPP物有所值评价指引（试行）》的规定，认定为通过定量评价。

3.物有所值评价结论

根据物有所值定性和定量分析结果，三个项目通过了评价，适合采用PPP模式运作。

（二）财政承受能力论证情况

结合市本级一般公共预算未来支出增长实际，设定市本级一般公共预算支出每年增长率为3%。根据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的规定，经测算和平滑调整，分别测算出三个项目政府应支付补贴总额，以及每年支出占一般公共预算支出的比例。

1.沙澧河二期综合整治项目补贴支出及占比。该项目补贴支出总额约57.56亿元，运营期内（2021年—2040年）每年补贴支出占市级一般公共预算支出比例见附表一。

2.市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治项目补贴支出及占比。该项目补贴支出总额约42.13亿元，运营期内（2018年—2045年）每年补贴支出占市本级一般公共预算支出比例见附表二。

3.西城区水生态综合治理项目补贴支出及占比。该项目补贴支出总额约81.73亿元，运营期内（2017年—2046年）每年补贴支出占市级一般公共预算支出比例见附表三。

4.三个项目补贴支出及总占比情况。财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》规定：财政部门测算单个项目的财政支出责任后，汇总年度全部已实施和拟实施的PPP项目，对财政支出能力以及行业和领域平衡性进行评估。每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出，占一般公共预算支出比例应当不超过10%.目前三个项目总补贴期为30年，从2017年开始支付补贴，按每10年进行周期划分，每年补贴支出占本市级一般公共预算支出如下：

2017年—2026年（前10年）每年补贴支出占本市级一般公共预算支出比例为1.90%—8.11%，不超过一般公共预算支出的10%；

2027年—2036年（中间10年）每年补贴支出占本市级一般公共预算支出比例为8.18%—9.34%，其中2036年（补贴支出第20年）比例最高，为9.34%，不超过一般公共预算支出的10%。但剩余PPP项目空间十分有限，仅为0.36%；

2037年—2046年（最后10年）每年补贴支出占本市级一般公共预算支出比例为1.93%—8.98%，所占比例与前10年差不多，不超过一般公共预算支出的10%；

综上所述，以上三个项目每年补贴支出占本市级一般公共预算支出比例不超过10%，符合《整蛊和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的规定。占比情况见附表四。

三、项目支出责任部分

（一）沙澧河二期整治项目支出责任。沙澧河二期综合整治项目属市本级项目，项目补贴支出由市财政负责支付。该项目通过与土地捆绑开发运作，确保稳定的收入来源。

（二）西城区水生态综合治理项目和市城乡一体化示范区沙河沿岸综合整治项目支出责任。根据预算管理机制，西城区和市城乡一体化示范区项目虽纳入市本级指标，以市本级一般公共支出为依据，进行项目物有所值评价和财政承受能力论证，但各区实施的项目，支出责任由各区承担。市政府已向市财政局、西城区管委会和市城乡一体化示范区委员会下发通知，明确了西城区、市城乡一体化示范区管委会和市财政局在项目补贴资金等方面的权责关系。市财政在支付项目补贴以前，西城区、市城乡一体化示范区管委员会应按时上交项目补贴，若不能及时上交，市财政通过财政扣款、土地清算等方式直接划转至西城区、市城乡一体化示范区财力和收入。

四、建议

财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》规定：“通过论证”且经同级人民政府审核同意实施的项目，各级财政部门将财政支出责任纳入中期财政规划，统筹安排补贴支出。鉴此，建议市人大常委会批准西城区、市城乡一体化示范区二个项目补贴支出责任分别由西城区和市城乡一体化示范区承担。项目所需资金由西城区和市城乡一体化示范区分年度上解市财政，有关资金收支分别列入西城区、市城乡一体化示范区、市财政年度预算。沙澧河二期综合整治项目补贴支出责任列入市财政年度预算。

请予审议。